Les erreurs de conformité courantes des entrepreneurs Web3 : Aller à l'étranger ne signifie pas conformité
Depuis 2021, de nombreux projets Web3 ont déménagé leurs activités à l'étranger pour faire face aux politiques de réglementation nationales. Parallèlement, de nombreux développeurs Web2 envisagent également de se transformer et d'entrer dans le domaine Web3. Que ce soit pour les praticiens Web3 déjà engagés ou pour les techniciens qui se préparent à se transformer, tous font face à une question commune au début du lancement du projet : où le projet doit-il être implanté ?
Compte tenu de la pression réglementaire élevée exercée sur les projets Web3 dans le pays, en particulier ceux ayant des attributs financiers, de nombreuses équipes de start-up ont tendance à "exporter leurs projets" – en s'enregistrant à l'étranger, avec des équipes techniques réparties dans des endroits comme Hong Kong, Singapour et d'autres pays d'Asie du Sud-Est.
Aux yeux des fondateurs techniques ou des responsables de projets Web3, ce modèle de "enregistrement à l'étranger + déploiement à distance" semble naturellement avoir un avantage de "Conformité" - le projet n'étant pas établi en Chine, il n'est donc pas soumis à la législation chinoise.
Cependant, la situation réelle est beaucoup plus complexe. D'après l'expérience de plusieurs affaires pénales, même si l'architecture du projet est à l'étranger, tant qu'elle touche aux limites de la loi chinoise, il existe toujours un risque élevé d'être tenu responsable.
Ainsi, cet article vise à aider les décideurs techniques des équipes de startups Web3 à comprendre une question clé : pourquoi "un projet à l'étranger" peut également déclencher des risques juridiques en Chine ?
Logique de survie dans un contexte de régulation
Pour la plupart des entrepreneurs, la demande principale au début est la "survie". La conformité semble importante, mais dans les premières étapes où les ressources sont limitées et le rythme est pressant, elle est souvent reléguée au second plan.
Mais les entrepreneurs ayant une vision à long terme s'intéresseront plus tôt aux politiques réglementaires, comprendront les limites légales, détermineront ce qui peut être fait et ce qui ne peut pas l'être, afin de décider comment construire et mettre en œuvre le projet.
Du point de vue de la prévention des risques criminels, le responsable technique doit se concentrer sur la compréhension des deux documents réglementaires clés suivants :
L'annonce "Concernant la prévention des risques de financement par l'émission de jetons" publiée en 2017 ( "94 annonce" )
Notification sur la prévention et la gestion des risques de spéculation sur les transactions de cryptomonnaies publiée en 2021 ( "924 Notification" )
L'esprit central de ces deux documents politiques est : interdire l'émission initiale de jetons (ICO) et considérer les activités liées aux monnaies virtuelles comme des activités financières illégales.
En particulier, la notification 924 est directement qualifiée par l'industrie de "document de réglementation le plus puissant". Elle indique non seulement que les activités de trading de cryptomonnaies sont illégales, mais elle précise également que "les plateformes de trading de cryptomonnaies à l'étranger ne doivent pas fournir de services aux résidents de Chine".
C'est pourquoi la plupart des projets Web3 choisissent de "sortir à l'étranger" pour éviter les risques. Mais la question est : une fois que le projet est vraiment à l'étranger, est-il vraiment sûr ?
Analyse des idées reçues courantes des responsables techniques
De nombreux projets consultent activement des avocats dès leur phase de démarrage : dans quel pays devrait-on enregistrer l'entreprise ? Faut-il choisir les îles Caïmans, les BVI ou Singapour ? Faut-il créer une fondation ou une structure de société mère et de filiales ? Ces questions cachent souvent une hypothèse centrale : croire que "s'enregistrer à l'étranger permet d'échapper à la loi chinoise".
Mais il faut préciser que bien que la structure offshore ait effectivement un rôle dans l'isolement des risques commerciaux, l'optimisation fiscale et les opérations de capital, elle ne peut pas constituer un bouclier d'exemption vis-à-vis de la loi chinoise en ce qui concerne la responsabilité pénale.
En d'autres termes, la fonction de la structure offshore est "l'isolement commercial", et non "la protection pénale". Son utilité principale se manifeste par :
Éviter les contraintes des lois sur les valeurs mobilières des autorités réglementaires aux États-Unis et dans d'autres régions.
Éviter la double imposition, optimiser l'organisation fiscale mondiale
Réaliser des avantages au niveau du capital tels que l'incitation par options et la conception de structures de financement.
Séparer les comptes et les responsabilités avec des entités situées en Chine.
Mais si le projet implique des activités strictement interdites par la loi chinoise, telles que l'exploitation illégale, l'ouverture de casinos, le blanchiment d'argent, la vente pyramidale, etc., même si la société est enregistrée à l'étranger, selon le principe de "juridiction territoriale" ou "juridiction personnelle" dans le code pénal chinois, les autorités judiciaires chinoises ont toujours le droit de tenir des responsables.
La signification de "application de la loi par pénétration"
Le "droit d'exécution pénétrante" peut être compris à partir de deux principes fondamentaux : le principe de territorialité et le principe de la nationalité.
Principe de territorialité : même si le projet est enregistré à l'étranger, certaines situations peuvent être considérées comme "se produisant sur le territoire national", ce qui déclenche la législation chinoise :
Les utilisateurs du projet proviennent principalement de la Chine (, comme la création d'une communauté en chinois, la promotion du projet auprès des nationaux, etc. )
Les membres clés du projet ou l'équipe technique sont situés en Chine.
Existence d'activités de promotion, de collaboration commerciale, de règlement, etc. ( même si elles sont effectuées par des sociétés de sous-traitance ou des agences )
Principe de la personnalité: Selon l'article 7 de notre Code pénal, les citoyens chinois qui commettent des actes à l'étranger qui "sont passibles de responsabilité pénale selon notre loi" peuvent également être tenus responsables.
"L'exécution de la loi de manière transparente" se manifeste couramment dans le domaine du Web3 comme suit :
Lieu d'enregistrement transparent : même si la société est aux îles Caïmans, aux îles Vierges britanniques ou à Singapour, si l'utilisateur et l'opération sont en Chine, cela peut toujours être considéré comme "criminalité commise sur le territoire".
Identité de la technologie de pénétration : Même si le responsable technique est uniquement considéré comme consultant ou développeur à l'extérieur, tant qu'il existe des actions telles que la soumission de code, la gestion des droits de contrat, le partage des bénéfices du projet, la gestion des clés privées, il peut toujours être reconnu comme "contrôleur effectif".
Données sur la chaîne pénétrante : la réglementation peut confirmer si le projet "sert des utilisateurs chinois" ou est impliqué dans des risques illégaux tels que le jeu, la fraude ou le blanchiment d'argent par le biais de la traçabilité sur la chaîne, de l'audit KYT, des profils d'utilisateur, etc.
Pour le responsable technique, comprendre la logique de base de la "répression pénétrante" est la première étape pour bien gérer les risques du projet.
Conclusion
Beaucoup de gens pensent que tant qu'un projet est "exporté", il peut échapper une fois pour toutes à la réglementation juridique en Chine. Mais en réalité, si un projet n'a jamais fait l'évaluation des risques juridiques, même s'il est établi à l'étranger, il est difficile de dire qu'il est en sécurité.
J'espère que les entrepreneurs et les responsables techniques dans le domaine du Web3 pourront comprendre : la question de savoir si un projet a une base de conformité n'est pas tant liée à l'endroit où il est enregistré, mais plutôt à savoir si le projet lui-même franchit les lignes rouges définies par la loi chinoise.
Ce n'est qu'en intégrant l'identification des risques dès les premières étapes que le projet pourra aller plus loin et vivre plus longtemps.
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Web3 entrepreneurs, attention : sortir à l'étranger ne signifie pas conformité, analyse approfondie des risques juridiques.
Les erreurs de conformité courantes des entrepreneurs Web3 : Aller à l'étranger ne signifie pas conformité
Depuis 2021, de nombreux projets Web3 ont déménagé leurs activités à l'étranger pour faire face aux politiques de réglementation nationales. Parallèlement, de nombreux développeurs Web2 envisagent également de se transformer et d'entrer dans le domaine Web3. Que ce soit pour les praticiens Web3 déjà engagés ou pour les techniciens qui se préparent à se transformer, tous font face à une question commune au début du lancement du projet : où le projet doit-il être implanté ?
Compte tenu de la pression réglementaire élevée exercée sur les projets Web3 dans le pays, en particulier ceux ayant des attributs financiers, de nombreuses équipes de start-up ont tendance à "exporter leurs projets" – en s'enregistrant à l'étranger, avec des équipes techniques réparties dans des endroits comme Hong Kong, Singapour et d'autres pays d'Asie du Sud-Est.
Aux yeux des fondateurs techniques ou des responsables de projets Web3, ce modèle de "enregistrement à l'étranger + déploiement à distance" semble naturellement avoir un avantage de "Conformité" - le projet n'étant pas établi en Chine, il n'est donc pas soumis à la législation chinoise.
Cependant, la situation réelle est beaucoup plus complexe. D'après l'expérience de plusieurs affaires pénales, même si l'architecture du projet est à l'étranger, tant qu'elle touche aux limites de la loi chinoise, il existe toujours un risque élevé d'être tenu responsable.
Ainsi, cet article vise à aider les décideurs techniques des équipes de startups Web3 à comprendre une question clé : pourquoi "un projet à l'étranger" peut également déclencher des risques juridiques en Chine ?
Logique de survie dans un contexte de régulation
Pour la plupart des entrepreneurs, la demande principale au début est la "survie". La conformité semble importante, mais dans les premières étapes où les ressources sont limitées et le rythme est pressant, elle est souvent reléguée au second plan.
Mais les entrepreneurs ayant une vision à long terme s'intéresseront plus tôt aux politiques réglementaires, comprendront les limites légales, détermineront ce qui peut être fait et ce qui ne peut pas l'être, afin de décider comment construire et mettre en œuvre le projet.
Du point de vue de la prévention des risques criminels, le responsable technique doit se concentrer sur la compréhension des deux documents réglementaires clés suivants :
L'esprit central de ces deux documents politiques est : interdire l'émission initiale de jetons (ICO) et considérer les activités liées aux monnaies virtuelles comme des activités financières illégales.
En particulier, la notification 924 est directement qualifiée par l'industrie de "document de réglementation le plus puissant". Elle indique non seulement que les activités de trading de cryptomonnaies sont illégales, mais elle précise également que "les plateformes de trading de cryptomonnaies à l'étranger ne doivent pas fournir de services aux résidents de Chine".
C'est pourquoi la plupart des projets Web3 choisissent de "sortir à l'étranger" pour éviter les risques. Mais la question est : une fois que le projet est vraiment à l'étranger, est-il vraiment sûr ?
Analyse des idées reçues courantes des responsables techniques
De nombreux projets consultent activement des avocats dès leur phase de démarrage : dans quel pays devrait-on enregistrer l'entreprise ? Faut-il choisir les îles Caïmans, les BVI ou Singapour ? Faut-il créer une fondation ou une structure de société mère et de filiales ? Ces questions cachent souvent une hypothèse centrale : croire que "s'enregistrer à l'étranger permet d'échapper à la loi chinoise".
Mais il faut préciser que bien que la structure offshore ait effectivement un rôle dans l'isolement des risques commerciaux, l'optimisation fiscale et les opérations de capital, elle ne peut pas constituer un bouclier d'exemption vis-à-vis de la loi chinoise en ce qui concerne la responsabilité pénale.
En d'autres termes, la fonction de la structure offshore est "l'isolement commercial", et non "la protection pénale". Son utilité principale se manifeste par :
Mais si le projet implique des activités strictement interdites par la loi chinoise, telles que l'exploitation illégale, l'ouverture de casinos, le blanchiment d'argent, la vente pyramidale, etc., même si la société est enregistrée à l'étranger, selon le principe de "juridiction territoriale" ou "juridiction personnelle" dans le code pénal chinois, les autorités judiciaires chinoises ont toujours le droit de tenir des responsables.
La signification de "application de la loi par pénétration"
Le "droit d'exécution pénétrante" peut être compris à partir de deux principes fondamentaux : le principe de territorialité et le principe de la nationalité.
Principe de territorialité : même si le projet est enregistré à l'étranger, certaines situations peuvent être considérées comme "se produisant sur le territoire national", ce qui déclenche la législation chinoise :
Principe de la personnalité: Selon l'article 7 de notre Code pénal, les citoyens chinois qui commettent des actes à l'étranger qui "sont passibles de responsabilité pénale selon notre loi" peuvent également être tenus responsables.
"L'exécution de la loi de manière transparente" se manifeste couramment dans le domaine du Web3 comme suit :
Pour le responsable technique, comprendre la logique de base de la "répression pénétrante" est la première étape pour bien gérer les risques du projet.
Conclusion
Beaucoup de gens pensent que tant qu'un projet est "exporté", il peut échapper une fois pour toutes à la réglementation juridique en Chine. Mais en réalité, si un projet n'a jamais fait l'évaluation des risques juridiques, même s'il est établi à l'étranger, il est difficile de dire qu'il est en sécurité.
J'espère que les entrepreneurs et les responsables techniques dans le domaine du Web3 pourront comprendre : la question de savoir si un projet a une base de conformité n'est pas tant liée à l'endroit où il est enregistré, mais plutôt à savoir si le projet lui-même franchit les lignes rouges définies par la loi chinoise.
Ce n'est qu'en intégrant l'identification des risques dès les premières étapes que le projet pourra aller plus loin et vivre plus longtemps.