Récemment, j'ai rencontré deux consultations concernant des professionnels du secteur de la cryptographie qui pourraient être soupçonnés de crimes d'appropriation indue dans l'exercice de leurs fonctions. Il est donc nécessaire d'écrire un petit article spécifiquement sur ce sujet afin d'analyser la situation, dans l'espoir d'offrir des références aux employés ordinaires ou aux cadres et dirigeants du secteur de la cryptographie, de clarifier les lignes rouges légales et de contribuer ensemble à la construction positive du web3.
I. Décomposition de la composition criminelle de l'appropriation indue
Si l'on examine le délit d'appropriation illicite de biens par un fonctionnaire dans le cadre de notre Code pénal, cela n'est en fait pas complexe : un employé d'une entreprise, d'une société ou d'une autre unité (identité de sujet), utilisant les facilités de son poste, s'approprie illégalement des biens de son unité, dans des montants relativement élevés (action objective). Il y a trois niveaux de peine pour le délit d'appropriation illicite : pour des circonstances ordinaires, une peine d'emprisonnement de trois ans maximum ; pour des montants énormes, une peine d'emprisonnement de trois à dix ans ; pour des montants particulièrement énormes, une peine d'emprisonnement de dix ans ou plus, ou une peine de réclusion à perpétuité (conséquences de l'acte).
Selon les interprétations judiciaires pertinentes, le seuil d'engagement pour le crime d'appropriation illégale de biens dans l'exercice de ses fonctions est de 30 000 yuans, ce qui reste assez bas.
II. La spécificité de l'industrie de la cryptographie
Depuis l'annonce du 4 septembre 2017 ("Annonce sur la prévention des risques liés au financement par émission de jetons"), tous les projets de financement d'émission de monnaie virtuelle en Chine continentale ont été suspendus, et certaines bourses de crypto-monnaies opérant en Chine continentale ont quitté le pays ; après la notification du 24 septembre 2021 ("Notification sur la prévention et la gestion des risques de spéculation sur le trading de crypto-monnaies"), toutes les activités commerciales liées aux crypto-monnaies en Chine continentale ont été qualifiées d'"activités financières illégales", et les bourses de crypto-monnaies ont complètement perdu leur base légale pour un fonctionnement conforme en Chine continentale, et toutes ont déménagé à l'étranger.
Pour d'autres activités commerciales liées aux monnaies virtuelles, telles que l'échange de monnaies virtuelles contre des monnaies fiduciaires, l'échange entre monnaies virtuelles, l'achat et la vente de monnaies virtuelles en tant que contrepartie centrale, la fourniture de services de tarification et d'intermédiation d'information pour le trading de monnaies virtuelles, etc., ces activités sont également interdites dans le pays.
Actuellement, les startups de cryptographie relativement sûres en Chine sont généralement des projets de blockchain (sans émission de jetons), des entreprises de portefeuilles de cryptomonnaies, etc.
Bien que l'"avis du 24 septembre" interdise aux échanges de cryptomonnaies étrangers de fournir des services aux résidents du continent par Internet, le nombre d'utilisateurs du continent dans les échanges de cryptomonnaies fondés par des Chinois reste supérieur à la moitié ; dans des villes comme Shenzhen, Hangzhou et Shanghai, il y a encore des équipes techniques et des équipes de service client de certains échanges de cryptomonnaies étrangers.
Cette situation est rare dans d'autres secteurs : les politiques nationales déclarent une activité illégale, mais en réalité, cette activité continue d'exister de manière "stable" sur le territoire, et même maintenant, les autorités judiciaires collaborent d'une certaine manière avec ces entreprises étrangères impliquées dans des activités financières illégales. Par exemple, les autorités judiciaires nationales font des demandes de vérification auprès des échanges de cryptomonnaies étrangers et utilisent les preuves pertinentes comme éléments d'accusation contre les suspects de crimes.
Troisième, les employés de la cryptomonnaie peuvent-ils constituer des sujets de crime d'appropriation de fonction?
Comme mentionné ci-dessus, le sujet du crime de détournement de fonds doit être un "travailleur d'une entreprise, d'une société ou d'une autre unité". Une entreprise étrangère engagée dans des "activités financières illégales" (comme une bourse de cryptomonnaies), ou ses succursales ou sociétés contrôlées en Chine, peuvent-elles être considérées comme une "entreprise, société ou autre unité" dans le cadre du crime de détournement de fonds ?
Il convient de mentionner le point de vue du compte officiel de la Haute Cour de Pékin dans l'article "Est-il possible d'obtenir des crypto-monnaies par abus de fonction ? Tribunal : Pénal !" : face aux arguments avancés par l'avocat de la défense selon lesquels le projet de la victime (la société) concerne des crypto-monnaies et que les risques doivent être assumés par elle-même, sans protection des intérêts légaux, le tribunal a estimé que les risques liés aux transactions de crypto-monnaies et la nature du projet de la société (victime) n'affectent pas l'évaluation juridique des actes du prévenu (suspecté d'infraction) en fonction des faits établis et des dispositions légales correspondantes.
En termes simples, cela signifie que dans le contexte des échanges de cryptomonnaies, si un employé de l'échange commet des actes criminels tels que l'appropriation indue, cela ne sera pas évalué en fonction de la légalité ou de l'illégalité des activités de l'échange dans le pays.
Une autre question est de savoir comment prouver que Zhang San ou Li Si est un employé d'une bourse de cryptomonnaie ou d'une autre entreprise du secteur des cryptomonnaies ? En surface, on peut juger par la présence ou l'absence d'un contrat de travail, du paiement des cinq assurances et des cotisations, mais il est plus important de voir si l'entreprise a des fonctions de gestion et de disposition des rémunérations du travail pour les employés.
Pour les échanges de cryptomonnaies ou d'autres entreprises du secteur de la cryptographie, dans la pratique, il n'est généralement pas courant d'employer directement des employés sous leur propre nom dans le pays, et ils peuvent utiliser des "agences intermédiaires" telles que des entreprises de services ou d'autres sociétés contrôlées (qui n'exploitent pas d'activités liées aux devises dans le pays) comme entité employeur. Bien sûr, il existe un modèle d'emploi web3 plus "décontracté" — ne pas signer de contrat de travail et payer directement les salaires en USDT ou d'autres tokens. À ce moment-là, la façon de déterminer l'identité de la victime du crime d'appropriation indue fait l'objet de grandes controverses dans la pratique. En tant que partie plaignante (partie publique) ou partie défenderesse, chacun peut "faire appel à ses propres talents" pour défendre ses droits légitimes.
La dernière question est donc de savoir si les fonds ou biens en cause, s'ils sont des cryptomonnaies, constituent un crime correspondant ? Prenons l'exemple du délit d'abus de confiance, si une personne utilise sa position pour s'approprier des cryptomonnaies telles que le USDT, l'ETH ou le BTC appartenant à l'entreprise, il y a peu de controverses dans la pratique, car il est devenu un consensus théorique et pratique que ces cryptomonnaies majeures ont une nature patrimoniale. Cependant, que se passe-t-il si les cryptomonnaies en question sont des jetons émis par l'entreprise elle-même ? Ou si quelqu'un s'approprie des bénéfices futurs anticipés (comme des jetons qui ne sont pas encore débloqués ou cotés) ? Ce sont des domaines de grande controverse, et c'est un domaine où les avocats spécialisés en web3 (qu'ils soient en défense ou en poursuite) peuvent avoir beaucoup à faire.
Quatre, l'application du crime de corruption des non-fonctionnaires dans l'industrie de la cryptographie
Pour certains acteurs du secteur de la cryptographie, il peut exister un scénario juridique où il est possible d'être impliqué à la fois dans un délit d'appropriation illégale de biens et dans un délit de corruption de personnel non étatique. Par exemple, dans l'article publié par la Cour suprême intitulé « Cas criminels typiques pour promouvoir le développement de l'économie privée », il est fait mention de l'affaire « Shi Mouyu, corruption de personnel non étatique et appropriation illégale de biens ».
Résumé des faits : M. Shi a profité de son poste pour recevoir illégalement des biens d'autres entreprises d'un montant total de 6,08 millions de yuans dans le cadre de la coopération entre d'autres entreprises et la société (récompenses en cryptomonnaie) ; en même temps, il a utilisé son poste pour transformer la cryptomonnaie en espèces via plusieurs comptes de la société dans le cadre des affaires de cryptomonnaie menées conjointement par les deux entreprises susmentionnées, et a transféré ces fonds sur son compte bancaire personnel sous son contrôle, s'appropriant ainsi illégalement des biens de la société d'un montant total de 3,66 millions de yuans.
Finalement, Shi Mouyu a été reconnu coupable par le tribunal de Haidian à Pékin d'avoir commis à la fois des faits de corruption de non-salarié de l'État et de détournement de fonds, et a été condamné à une peine d'emprisonnement de 12 ans.
Conclusion
En décembre dernier, il a été signalé que certaines plateformes d'échange de cryptomonnaies, représentées par Binance, avaient commencé à enquêter sérieusement sur les problèmes de corruption interne. L'affaire des employés de Binance impliqués dans le trading d'initiés, révélée en mars de cette année, n'est en réalité qu'une « goutte d'eau dans l'océan » de l'industrie de la cryptographie. En raison du fait que les institutions centralisées dans le secteur des cryptomonnaies ne peuvent pas être strictement réglementées comme les institutions financières et de valeurs mobilières traditionnelles, les affaires d'insider trading, de collusion entre les praticiens des institutions de cryptographie, les teneurs de marché et les équipes de projets sont effectivement monnaie courante. Cependant, le coût de la légalité de ces événements est très faible et il est également assez difficile de les résoudre (sauf en cas d'erreurs grossières). Du point de vue d'un avocat de la défense, il existe également une grande marge de manœuvre pour la défense dans les crimes d'appropriation illégale liés aux cryptomonnaies ou dans les crimes de corruption privée.
Cependant, d'après les actions de grandes bourses telles que Binance et OKEx, la répression interne contre la corruption ne fera que s'intensifier à l'avenir. De plus, avec la réglementation de plus en plus stricte des industries Web3 par des pays et régions comme Singapour et Hong Kong, l'avocat Liu croit que le développement de la conformité interne des échanges de cryptomonnaies ou d'autres secteurs de la cryptographie évoluera vers une conformité de plus en plus similaire à celle des entreprises Internet traditionnelles.
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Les praticiens du chiffrement peuvent-ils constituer un délit d'appropriation frauduleuse ?
Introduction
Récemment, j'ai rencontré deux consultations concernant des professionnels du secteur de la cryptographie qui pourraient être soupçonnés de crimes d'appropriation indue dans l'exercice de leurs fonctions. Il est donc nécessaire d'écrire un petit article spécifiquement sur ce sujet afin d'analyser la situation, dans l'espoir d'offrir des références aux employés ordinaires ou aux cadres et dirigeants du secteur de la cryptographie, de clarifier les lignes rouges légales et de contribuer ensemble à la construction positive du web3.
I. Décomposition de la composition criminelle de l'appropriation indue
Si l'on examine le délit d'appropriation illicite de biens par un fonctionnaire dans le cadre de notre Code pénal, cela n'est en fait pas complexe : un employé d'une entreprise, d'une société ou d'une autre unité (identité de sujet), utilisant les facilités de son poste, s'approprie illégalement des biens de son unité, dans des montants relativement élevés (action objective). Il y a trois niveaux de peine pour le délit d'appropriation illicite : pour des circonstances ordinaires, une peine d'emprisonnement de trois ans maximum ; pour des montants énormes, une peine d'emprisonnement de trois à dix ans ; pour des montants particulièrement énormes, une peine d'emprisonnement de dix ans ou plus, ou une peine de réclusion à perpétuité (conséquences de l'acte).
Selon les interprétations judiciaires pertinentes, le seuil d'engagement pour le crime d'appropriation illégale de biens dans l'exercice de ses fonctions est de 30 000 yuans, ce qui reste assez bas.
II. La spécificité de l'industrie de la cryptographie
Depuis l'annonce du 4 septembre 2017 ("Annonce sur la prévention des risques liés au financement par émission de jetons"), tous les projets de financement d'émission de monnaie virtuelle en Chine continentale ont été suspendus, et certaines bourses de crypto-monnaies opérant en Chine continentale ont quitté le pays ; après la notification du 24 septembre 2021 ("Notification sur la prévention et la gestion des risques de spéculation sur le trading de crypto-monnaies"), toutes les activités commerciales liées aux crypto-monnaies en Chine continentale ont été qualifiées d'"activités financières illégales", et les bourses de crypto-monnaies ont complètement perdu leur base légale pour un fonctionnement conforme en Chine continentale, et toutes ont déménagé à l'étranger.
Pour d'autres activités commerciales liées aux monnaies virtuelles, telles que l'échange de monnaies virtuelles contre des monnaies fiduciaires, l'échange entre monnaies virtuelles, l'achat et la vente de monnaies virtuelles en tant que contrepartie centrale, la fourniture de services de tarification et d'intermédiation d'information pour le trading de monnaies virtuelles, etc., ces activités sont également interdites dans le pays.
Actuellement, les startups de cryptographie relativement sûres en Chine sont généralement des projets de blockchain (sans émission de jetons), des entreprises de portefeuilles de cryptomonnaies, etc.
Bien que l'"avis du 24 septembre" interdise aux échanges de cryptomonnaies étrangers de fournir des services aux résidents du continent par Internet, le nombre d'utilisateurs du continent dans les échanges de cryptomonnaies fondés par des Chinois reste supérieur à la moitié ; dans des villes comme Shenzhen, Hangzhou et Shanghai, il y a encore des équipes techniques et des équipes de service client de certains échanges de cryptomonnaies étrangers.
Cette situation est rare dans d'autres secteurs : les politiques nationales déclarent une activité illégale, mais en réalité, cette activité continue d'exister de manière "stable" sur le territoire, et même maintenant, les autorités judiciaires collaborent d'une certaine manière avec ces entreprises étrangères impliquées dans des activités financières illégales. Par exemple, les autorités judiciaires nationales font des demandes de vérification auprès des échanges de cryptomonnaies étrangers et utilisent les preuves pertinentes comme éléments d'accusation contre les suspects de crimes.
Troisième, les employés de la cryptomonnaie peuvent-ils constituer des sujets de crime d'appropriation de fonction?
Comme mentionné ci-dessus, le sujet du crime de détournement de fonds doit être un "travailleur d'une entreprise, d'une société ou d'une autre unité". Une entreprise étrangère engagée dans des "activités financières illégales" (comme une bourse de cryptomonnaies), ou ses succursales ou sociétés contrôlées en Chine, peuvent-elles être considérées comme une "entreprise, société ou autre unité" dans le cadre du crime de détournement de fonds ?
Il convient de mentionner le point de vue du compte officiel de la Haute Cour de Pékin dans l'article "Est-il possible d'obtenir des crypto-monnaies par abus de fonction ? Tribunal : Pénal !" : face aux arguments avancés par l'avocat de la défense selon lesquels le projet de la victime (la société) concerne des crypto-monnaies et que les risques doivent être assumés par elle-même, sans protection des intérêts légaux, le tribunal a estimé que les risques liés aux transactions de crypto-monnaies et la nature du projet de la société (victime) n'affectent pas l'évaluation juridique des actes du prévenu (suspecté d'infraction) en fonction des faits établis et des dispositions légales correspondantes.
En termes simples, cela signifie que dans le contexte des échanges de cryptomonnaies, si un employé de l'échange commet des actes criminels tels que l'appropriation indue, cela ne sera pas évalué en fonction de la légalité ou de l'illégalité des activités de l'échange dans le pays.
Une autre question est de savoir comment prouver que Zhang San ou Li Si est un employé d'une bourse de cryptomonnaie ou d'une autre entreprise du secteur des cryptomonnaies ? En surface, on peut juger par la présence ou l'absence d'un contrat de travail, du paiement des cinq assurances et des cotisations, mais il est plus important de voir si l'entreprise a des fonctions de gestion et de disposition des rémunérations du travail pour les employés.
Pour les échanges de cryptomonnaies ou d'autres entreprises du secteur de la cryptographie, dans la pratique, il n'est généralement pas courant d'employer directement des employés sous leur propre nom dans le pays, et ils peuvent utiliser des "agences intermédiaires" telles que des entreprises de services ou d'autres sociétés contrôlées (qui n'exploitent pas d'activités liées aux devises dans le pays) comme entité employeur. Bien sûr, il existe un modèle d'emploi web3 plus "décontracté" — ne pas signer de contrat de travail et payer directement les salaires en USDT ou d'autres tokens. À ce moment-là, la façon de déterminer l'identité de la victime du crime d'appropriation indue fait l'objet de grandes controverses dans la pratique. En tant que partie plaignante (partie publique) ou partie défenderesse, chacun peut "faire appel à ses propres talents" pour défendre ses droits légitimes.
La dernière question est donc de savoir si les fonds ou biens en cause, s'ils sont des cryptomonnaies, constituent un crime correspondant ? Prenons l'exemple du délit d'abus de confiance, si une personne utilise sa position pour s'approprier des cryptomonnaies telles que le USDT, l'ETH ou le BTC appartenant à l'entreprise, il y a peu de controverses dans la pratique, car il est devenu un consensus théorique et pratique que ces cryptomonnaies majeures ont une nature patrimoniale. Cependant, que se passe-t-il si les cryptomonnaies en question sont des jetons émis par l'entreprise elle-même ? Ou si quelqu'un s'approprie des bénéfices futurs anticipés (comme des jetons qui ne sont pas encore débloqués ou cotés) ? Ce sont des domaines de grande controverse, et c'est un domaine où les avocats spécialisés en web3 (qu'ils soient en défense ou en poursuite) peuvent avoir beaucoup à faire.
Quatre, l'application du crime de corruption des non-fonctionnaires dans l'industrie de la cryptographie
Pour certains acteurs du secteur de la cryptographie, il peut exister un scénario juridique où il est possible d'être impliqué à la fois dans un délit d'appropriation illégale de biens et dans un délit de corruption de personnel non étatique. Par exemple, dans l'article publié par la Cour suprême intitulé « Cas criminels typiques pour promouvoir le développement de l'économie privée », il est fait mention de l'affaire « Shi Mouyu, corruption de personnel non étatique et appropriation illégale de biens ».
Résumé des faits : M. Shi a profité de son poste pour recevoir illégalement des biens d'autres entreprises d'un montant total de 6,08 millions de yuans dans le cadre de la coopération entre d'autres entreprises et la société (récompenses en cryptomonnaie) ; en même temps, il a utilisé son poste pour transformer la cryptomonnaie en espèces via plusieurs comptes de la société dans le cadre des affaires de cryptomonnaie menées conjointement par les deux entreprises susmentionnées, et a transféré ces fonds sur son compte bancaire personnel sous son contrôle, s'appropriant ainsi illégalement des biens de la société d'un montant total de 3,66 millions de yuans.
Finalement, Shi Mouyu a été reconnu coupable par le tribunal de Haidian à Pékin d'avoir commis à la fois des faits de corruption de non-salarié de l'État et de détournement de fonds, et a été condamné à une peine d'emprisonnement de 12 ans.
Conclusion
En décembre dernier, il a été signalé que certaines plateformes d'échange de cryptomonnaies, représentées par Binance, avaient commencé à enquêter sérieusement sur les problèmes de corruption interne. L'affaire des employés de Binance impliqués dans le trading d'initiés, révélée en mars de cette année, n'est en réalité qu'une « goutte d'eau dans l'océan » de l'industrie de la cryptographie. En raison du fait que les institutions centralisées dans le secteur des cryptomonnaies ne peuvent pas être strictement réglementées comme les institutions financières et de valeurs mobilières traditionnelles, les affaires d'insider trading, de collusion entre les praticiens des institutions de cryptographie, les teneurs de marché et les équipes de projets sont effectivement monnaie courante. Cependant, le coût de la légalité de ces événements est très faible et il est également assez difficile de les résoudre (sauf en cas d'erreurs grossières). Du point de vue d'un avocat de la défense, il existe également une grande marge de manœuvre pour la défense dans les crimes d'appropriation illégale liés aux cryptomonnaies ou dans les crimes de corruption privée.
Cependant, d'après les actions de grandes bourses telles que Binance et OKEx, la répression interne contre la corruption ne fera que s'intensifier à l'avenir. De plus, avec la réglementation de plus en plus stricte des industries Web3 par des pays et régions comme Singapour et Hong Kong, l'avocat Liu croit que le développement de la conformité interne des échanges de cryptomonnaies ou d'autres secteurs de la cryptographie évoluera vers une conformité de plus en plus similaire à celle des entreprises Internet traditionnelles.