Những cạm bẫy tuân thủ thường gặp của các nhà khởi nghiệp Web3: Ra nước ngoài không đồng nghĩa với sự tuân thủ
Kể từ năm 2021, nhiều dự án Web3 đã chuyển dịch hoạt động ra nước ngoài để đối phó với chính sách quản lý trong nước. Trong khi đó, không ít nhà phát triển Web2 cũng đang xem xét việc chuyển đổi để bước vào lĩnh vực Web3. Dù là những người đã tham gia vào Web3 hay những kỹ thuật viên chuẩn bị chuyển đổi, tất cả đều sẽ đối mặt với một vấn đề chung trong giai đoạn khởi động dự án: Dự án nên được triển khai ở đâu?
Xét thấy rằng trong nước vẫn duy trì tình trạng quản lý chặt chẽ đối với các dự án Web3, đặc biệt là các dự án đổi mới có tính chất tài chính, nhiều đội ngũ khởi nghiệp có xu hướng "xuất khẩu dự án" - đăng ký ở nước ngoài, đội ngũ kỹ thuật phân bố ở Hồng Kông, Singapore và các khu vực Đông Nam Á.
Trong mắt những người sáng lập hoặc lãnh đạo kỹ thuật của các dự án Web3, mô hình "đăng ký ở nước ngoài + triển khai từ xa" dường như có sẵn lợi thế về "Sự tuân thủ" - dự án chưa được triển khai tại Trung Quốc, vì vậy tự nhiên không bị ràng buộc bởi luật pháp Trung Quốc.
Tuy nhiên, tình hình thực tế phức tạp hơn nhiều. Dựa trên kinh nghiệm từ nhiều vụ án hình sự, ngay cả khi cấu trúc dự án ở nước ngoài, chỉ cần chạm đến ranh giới pháp lý của Trung Quốc, vẫn có nguy cơ cao bị truy cứu trách nhiệm.
Do đó, bài viết này nhằm giúp các nhà quyết định kỹ thuật trong đội ngũ khởi nghiệp Web3 hiểu một vấn đề cốt lõi: Tại sao "dự án ở nước ngoài" cũng có thể kích hoạt rủi ro pháp lý ở Trung Quốc?
Logic sinh tồn trong bối cảnh quản lý
Đối với hầu hết các doanh nhân, yêu cầu cốt lõi trong giai đoạn đầu là "sự sống sót". Sự tuân thủ có vẻ quan trọng, nhưng trong giai đoạn đầu với nguồn lực hạn chế và nhịp độ gấp gáp, thường bị xếp sau trong thứ tự ưu tiên.
Nhưng những người khởi nghiệp có kế hoạch lâu dài sẽ chú ý đến các chính sách quản lý sớm hơn, hiểu rõ ranh giới pháp lý, xác định những gì có thể làm và những gì không thể làm, từ đó quyết định cách xây dựng và triển khai dự án.
Từ góc độ phòng ngừa rủi ro hình sự, người phụ trách kỹ thuật phải đặc biệt hiểu biết về hai tài liệu quản lý then chốt sau đây:
Thông báo "Về việc phòng ngừa rủi ro trong việc phát hành token" được phát hành vào năm 2017 ("94 thông báo")
Thông báo "Về việc tăng cường phòng ngừa và xử lý rủi ro từ việc đầu cơ giao dịch tiền ảo" được phát hành vào năm 2021 ("924 thông báo")
Hai tài liệu chính sách này có tinh thần cốt lõi là: cấm phát hành token lần đầu (ICO), và coi các hoạt động liên quan đến tiền ảo là hoạt động tài chính bất hợp pháp.
Đặc biệt là thông báo 924, được ngành công nghiệp gọi là "tài liệu quản lý mạnh mẽ nhất". Nó không chỉ rõ ràng rằng hoạt động giao dịch tiền ảo là bất hợp pháp, mà còn nêu rõ rằng "các nền tảng giao dịch tiền ảo nước ngoài không được cung cấp dịch vụ cho cư dân trong lãnh thổ Trung Quốc".
正因如此,大多数 Web3 dự án chọn "xuất ngoại" để tránh rủi ro. Nhưng vấn đề là: dự án thật sự xuất ngoại, thì có thật sự an toàn không?
Phân tích những hiểu lầm thường gặp của người phụ trách kỹ thuật
Nhiều dự án tích cực tham vấn luật sư ngay từ giai đoạn khởi đầu: nên đăng ký công ty ở quốc gia nào? Có nên chọn Cayman, BVI, hay Singapore? Xây dựng quỹ hay cấu trúc công ty mẹ-con? Những câu hỏi này thường ẩn chứa một giả định cốt lõi - cho rằng "đăng ký ở nước ngoài, thì có thể tránh được luật pháp Trung Quốc".
Nhưng cần phải chỉ ra rõ ràng: cấu trúc offshore mặc dù có tác dụng trong việc cách ly rủi ro kinh doanh, tối ưu hóa thuế và hoạt động vốn, nhưng trên phương diện trách nhiệm hình sự, không thể tạo thành một lá chắn miễn trừ đối với luật pháp Trung Quốc.
Nói cách khác, chức năng của cấu trúc offshore là "tách biệt thương mại", chứ không phải "bảo vệ hình sự". Hiệu quả chính của nó được thể hiện ở:
Tránh sự ràng buộc của luật chứng khoán từ các cơ quan quản lý ở Mỹ và các nơi khác
Tránh đánh thuế hai lần, tối ưu hóa sắp xếp thuế toàn cầu
Thực hiện các thuận lợi về mặt vốn như khuyến khích quyền chọn, thiết kế cấu trúc tài chính.
Thực hiện phân tách tài chính và trách nhiệm với các thực thể trong lãnh thổ Trung Quốc
Nhưng nếu dự án tự nó liên quan đến các hành vi bị luật pháp Trung Quốc cấm, chẳng hạn như kinh doanh trái phép, mở sòng bạc, rửa tiền, đa cấp, thì ngay cả khi chủ thể công ty ở nước ngoài, theo nguyên tắc "quyền tài phán theo lãnh thổ" hoặc "quyền tài phán theo nhân thân" trong luật hình sự của chúng tôi, các cơ quan tư pháp Trung Quốc vẫn có quyền truy cứu trách nhiệm.
Ý nghĩa của "Thi hành pháp luật xuyên thấu"
Khái niệm "thực thi pháp luật xuyên thấu" có thể được hiểu từ hai nguyên tắc cơ bản: nguyên tắc lãnh thổ và nguyên tắc nhân thân.
Nguyên tắc thuộc địa: ngay cả khi dự án được đăng ký ở nước ngoài, nhưng nếu có các tình huống sau đây, nó cũng có thể được coi là "hành vi xảy ra trong nước", kích hoạt luật pháp Trung Quốc:
Người dùng dự án chủ yếu đến từ Trung Quốc ( như xây dựng cộng đồng tiếng Trung, quảng bá dự án đến người dân trong nước, v.v. )
Các thành viên cốt lõi của dự án hoặc đội ngũ kỹ thuật nằm trong lãnh thổ Trung Quốc
Tồn tại các hoạt động quảng bá, hợp tác thương mại, thanh toán trong nước ( ngay cả khi được thực hiện thông qua công ty outsourcing hoặc công ty đại lý )
Nguyên tắc thuộc tính: Theo quy định của Điều 7 Bộ luật Hình sự nước ta, công dân Trung Quốc thực hiện hành vi "theo pháp luật nước ta phải chịu trách nhiệm hình sự" ở nước ngoài cũng có thể bị truy cứu trách nhiệm.
"Thực thi xuyên thấu" trong lĩnh vực Web3 thường thấy bao gồm:
Địa điểm đăng ký xuyên thấu: ngay cả khi công ty ở Cayman, BVI, Singapore, nếu người dùng và hoạt động ở Trung Quốc, vẫn có thể bị coi là "thực hiện tội phạm trong nước"
Danh tính công nghệ xuyên thấu: Dù người phụ trách công nghệ chỉ được coi là tư vấn hoặc nhà phát triển bên ngoài, chỉ cần có hành vi như gửi mã, quản lý quyền hợp đồng, phân chia lợi nhuận dự án, kiểm soát khóa riêng, vẫn có thể bị xác định là "người kiểm soát thực sự".
Dữ liệu xuyên thấu chuỗi: Cơ quan quản lý có thể xác nhận dự án có "phục vụ người dùng Trung Quốc" hay không hoặc có liên quan đến đánh bạc, lừa đảo, rửa tiền và các rủi ro vi phạm pháp luật khác thông qua truy xuất nguồn gốc trên chuỗi, kiểm toán KYT, hồ sơ người dùng và các phương thức khác.
Đối với người phụ trách công nghệ, hiểu được logic cơ bản của "thực thi xuyên thấu" là bước đầu tiên để thực hiện quản lý rủi ro dự án.
Kết luận
Nhiều người nghĩ rằng chỉ cần "xuất khẩu" dự án là có thể dễ dàng thoát khỏi sự quản lý của pháp luật Trung Quốc. Nhưng thực tế là nếu một dự án chưa bao giờ trải qua đánh giá rủi ro pháp lý, thì ngay cả khi được đặt ở nước ngoài, cũng khó mà nói là an toàn.
Hy vọng các nhà khởi nghiệp và người phụ trách công nghệ trong lĩnh vực Web3 có thể nhận ra: việc dự án có cơ sở tuân thủ hay không, không chỉ phụ thuộc vào địa điểm đăng ký mà còn vào việc dự án có chạm đến các ranh giới mà pháp luật Trung Quốc đã quy định hay không.
Chỉ khi nhận diện rủi ro từ giai đoạn đầu, dự án mới có thể đi xa hơn và tồn tại lâu hơn.
Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
Web3 doanh nhân chú ý: Ra biển không đồng nghĩa với Sự tuân thủ Phân tích sâu về rủi ro pháp lý
Những cạm bẫy tuân thủ thường gặp của các nhà khởi nghiệp Web3: Ra nước ngoài không đồng nghĩa với sự tuân thủ
Kể từ năm 2021, nhiều dự án Web3 đã chuyển dịch hoạt động ra nước ngoài để đối phó với chính sách quản lý trong nước. Trong khi đó, không ít nhà phát triển Web2 cũng đang xem xét việc chuyển đổi để bước vào lĩnh vực Web3. Dù là những người đã tham gia vào Web3 hay những kỹ thuật viên chuẩn bị chuyển đổi, tất cả đều sẽ đối mặt với một vấn đề chung trong giai đoạn khởi động dự án: Dự án nên được triển khai ở đâu?
Xét thấy rằng trong nước vẫn duy trì tình trạng quản lý chặt chẽ đối với các dự án Web3, đặc biệt là các dự án đổi mới có tính chất tài chính, nhiều đội ngũ khởi nghiệp có xu hướng "xuất khẩu dự án" - đăng ký ở nước ngoài, đội ngũ kỹ thuật phân bố ở Hồng Kông, Singapore và các khu vực Đông Nam Á.
Trong mắt những người sáng lập hoặc lãnh đạo kỹ thuật của các dự án Web3, mô hình "đăng ký ở nước ngoài + triển khai từ xa" dường như có sẵn lợi thế về "Sự tuân thủ" - dự án chưa được triển khai tại Trung Quốc, vì vậy tự nhiên không bị ràng buộc bởi luật pháp Trung Quốc.
Tuy nhiên, tình hình thực tế phức tạp hơn nhiều. Dựa trên kinh nghiệm từ nhiều vụ án hình sự, ngay cả khi cấu trúc dự án ở nước ngoài, chỉ cần chạm đến ranh giới pháp lý của Trung Quốc, vẫn có nguy cơ cao bị truy cứu trách nhiệm.
Do đó, bài viết này nhằm giúp các nhà quyết định kỹ thuật trong đội ngũ khởi nghiệp Web3 hiểu một vấn đề cốt lõi: Tại sao "dự án ở nước ngoài" cũng có thể kích hoạt rủi ro pháp lý ở Trung Quốc?
Logic sinh tồn trong bối cảnh quản lý
Đối với hầu hết các doanh nhân, yêu cầu cốt lõi trong giai đoạn đầu là "sự sống sót". Sự tuân thủ có vẻ quan trọng, nhưng trong giai đoạn đầu với nguồn lực hạn chế và nhịp độ gấp gáp, thường bị xếp sau trong thứ tự ưu tiên.
Nhưng những người khởi nghiệp có kế hoạch lâu dài sẽ chú ý đến các chính sách quản lý sớm hơn, hiểu rõ ranh giới pháp lý, xác định những gì có thể làm và những gì không thể làm, từ đó quyết định cách xây dựng và triển khai dự án.
Từ góc độ phòng ngừa rủi ro hình sự, người phụ trách kỹ thuật phải đặc biệt hiểu biết về hai tài liệu quản lý then chốt sau đây:
Hai tài liệu chính sách này có tinh thần cốt lõi là: cấm phát hành token lần đầu (ICO), và coi các hoạt động liên quan đến tiền ảo là hoạt động tài chính bất hợp pháp.
Đặc biệt là thông báo 924, được ngành công nghiệp gọi là "tài liệu quản lý mạnh mẽ nhất". Nó không chỉ rõ ràng rằng hoạt động giao dịch tiền ảo là bất hợp pháp, mà còn nêu rõ rằng "các nền tảng giao dịch tiền ảo nước ngoài không được cung cấp dịch vụ cho cư dân trong lãnh thổ Trung Quốc".
正因如此,大多数 Web3 dự án chọn "xuất ngoại" để tránh rủi ro. Nhưng vấn đề là: dự án thật sự xuất ngoại, thì có thật sự an toàn không?
Phân tích những hiểu lầm thường gặp của người phụ trách kỹ thuật
Nhiều dự án tích cực tham vấn luật sư ngay từ giai đoạn khởi đầu: nên đăng ký công ty ở quốc gia nào? Có nên chọn Cayman, BVI, hay Singapore? Xây dựng quỹ hay cấu trúc công ty mẹ-con? Những câu hỏi này thường ẩn chứa một giả định cốt lõi - cho rằng "đăng ký ở nước ngoài, thì có thể tránh được luật pháp Trung Quốc".
Nhưng cần phải chỉ ra rõ ràng: cấu trúc offshore mặc dù có tác dụng trong việc cách ly rủi ro kinh doanh, tối ưu hóa thuế và hoạt động vốn, nhưng trên phương diện trách nhiệm hình sự, không thể tạo thành một lá chắn miễn trừ đối với luật pháp Trung Quốc.
Nói cách khác, chức năng của cấu trúc offshore là "tách biệt thương mại", chứ không phải "bảo vệ hình sự". Hiệu quả chính của nó được thể hiện ở:
Nhưng nếu dự án tự nó liên quan đến các hành vi bị luật pháp Trung Quốc cấm, chẳng hạn như kinh doanh trái phép, mở sòng bạc, rửa tiền, đa cấp, thì ngay cả khi chủ thể công ty ở nước ngoài, theo nguyên tắc "quyền tài phán theo lãnh thổ" hoặc "quyền tài phán theo nhân thân" trong luật hình sự của chúng tôi, các cơ quan tư pháp Trung Quốc vẫn có quyền truy cứu trách nhiệm.
Ý nghĩa của "Thi hành pháp luật xuyên thấu"
Khái niệm "thực thi pháp luật xuyên thấu" có thể được hiểu từ hai nguyên tắc cơ bản: nguyên tắc lãnh thổ và nguyên tắc nhân thân.
Nguyên tắc thuộc địa: ngay cả khi dự án được đăng ký ở nước ngoài, nhưng nếu có các tình huống sau đây, nó cũng có thể được coi là "hành vi xảy ra trong nước", kích hoạt luật pháp Trung Quốc:
Nguyên tắc thuộc tính: Theo quy định của Điều 7 Bộ luật Hình sự nước ta, công dân Trung Quốc thực hiện hành vi "theo pháp luật nước ta phải chịu trách nhiệm hình sự" ở nước ngoài cũng có thể bị truy cứu trách nhiệm.
"Thực thi xuyên thấu" trong lĩnh vực Web3 thường thấy bao gồm:
Đối với người phụ trách công nghệ, hiểu được logic cơ bản của "thực thi xuyên thấu" là bước đầu tiên để thực hiện quản lý rủi ro dự án.
Kết luận
Nhiều người nghĩ rằng chỉ cần "xuất khẩu" dự án là có thể dễ dàng thoát khỏi sự quản lý của pháp luật Trung Quốc. Nhưng thực tế là nếu một dự án chưa bao giờ trải qua đánh giá rủi ro pháp lý, thì ngay cả khi được đặt ở nước ngoài, cũng khó mà nói là an toàn.
Hy vọng các nhà khởi nghiệp và người phụ trách công nghệ trong lĩnh vực Web3 có thể nhận ra: việc dự án có cơ sở tuân thủ hay không, không chỉ phụ thuộc vào địa điểm đăng ký mà còn vào việc dự án có chạm đến các ranh giới mà pháp luật Trung Quốc đã quy định hay không.
Chỉ khi nhận diện rủi ro từ giai đoạn đầu, dự án mới có thể đi xa hơn và tồn tại lâu hơn.