Распространенные ошибки в области соответствия у веб3-предпринимателей: выход на международный рынок не равен соответствию
С 2021 года многие проекты Web3 начали переносить свои бизнесы за границу в ответ на внутренние регуляторные политики. В то же время, многие разработчики Web2 также рассматривают возможность перехода в сферу Web3. Независимо от того, являются ли они уже работающими в Web3 или готовящимися к переходу техническими специалистами, все они сталкиваются с одной общей проблемой на начальном этапе запуска проекта: где должен быть реализован проект?
Учитывая, что в стране сохраняется высокая степень регулирования в отношении проектов Web3, особенно инновационных проектов с финансовыми характеристиками, многие стартап-команды склоняются к "вывозу проектов" — регистрации за границей, а технические команды распределены по Гонконгу, Сингапуру и другим странам Юго-Восточной Азии.
С точки зрения технического основателя или руководителя проекта Web3, такая модель "регистрация за границей + удаленное развертывание" кажется естественно обладающей преимуществом в области "Соответствия" — проект не реализован в Китае, следовательно, он не подчиняется китайскому законодательству.
Однако реальная ситуация гораздо сложнее. Судя по опыту множества уголовных дел, даже если проектная структура находится за границей, существует высокий риск привлечения к ответственности, если она затрагивает нижнюю грань китайского законодательства.
Таким образом, эта статья направлена на помощь техническим决策者м в командах стартапов Web3 в понимании одной ключевой проблемы: почему "проект за границей" также может вызвать юридические риски в Китае?
Логика выживания в условиях регулирования
Для большинства предпринимателей в начале самым важным требованием является "выживание". Соответствие кажется важным, но на ранних этапах, когда ресурсы ограничены и темп работы напряженный, оно часто оказывается на заднем плане.
Но предприниматели с долгосрочными планами будут раньше обращать внимание на регулирующую политику, понимать юридические границы, определять, что можно делать, а что нельзя, и соответственно решать, как строить и реализовывать проект.
С точки зрения предотвращения уголовных рисков, технический руководитель должен обратить особое внимание на следующие два ключевых регулирующих документа:
Опубликованное в 2017 году "Объявление о предотвращении рисков, связанных с выпуском токенов и финансированием" ("94公告")
Уведомление о дальнейшем предотвращении и устранении рисков спекуляции на торговле виртуальными валютами, выпущенное в 2021 году ("924 уведомление")
Суть этих двух политических документов заключается в следующем: запрещение первичного размещения токенов (ICO) и признание связанных с виртуальной валютой операций незаконной финансовой деятельностью.
В частности, уведомление 924 прямо называется "самым сильным регулирующим документом" в отрасли. Оно не только явно указывает на незаконность операций с виртуальными валютами, но также четко заявляет, что "иностранные платформы для торговли виртуальными валютами не имеют права предоставлять услуги жителям Китая".
Именно поэтому большинство Web3 проектов выбирают "выход на международный рынок", чтобы избежать рисков. Но проблема в том, что: если проект действительно вышел на международный рынок, то он действительно безопасен?
Разбор распространённых заблуждений технических руководителей
Многие проекты на начальном этапе активно консультируются с юристами: в какой стране зарегистрировать компанию? Выбирать Каймановы острова, Британские Виргинские острова или Сингапур? Создавать фонд или материнскую и дочернюю компанию? За этими вопросами часто скрывается одна основная предпосылка — считается, что "регистрация за границей позволяет избежать китайского законодательства".
Но необходимо четко указать: хотя офшорная структура действительно имеет значение для изоляции коммерческих рисков, налоговой оптимизации и капитальных операций, она не может служить щитом от уголовной ответственности согласно китайскому законодательству.
Иными словами, функция оффшорной структуры заключается в "деловой изоляции", а не в "уголовной защите". Ее основная полезность проявляется в:
Избежать ограничений законодательства о ценных бумагах регулирующих органов, таких как в США
Избежать двойного налогообложения, оптимизировать глобальные налоговые схемы
Реализация удобства на уровне капитала, такого как опционы на стимулирование, проектирование структуры финансирования и т.д.
Разделение счетов и ответственности с юридическими лицами внутри Китая
Но если проект сам по себе связан с действиями, строго запрещенными китайским законодательством, такими как незаконная деятельность, открытие казино, отмывание денег, финансовая пирамида и т. д., даже если юридическое лицо находится за границей, в соответствии с принципами "территориальной юрисдикции" или "персональной юрисдикции" в уголовном кодексе нашей страны, китайские судебные органы все равно имеют право привлекать к ответственности.
Значение "проникающего правоприменения"
Так называемое "проникающее правоприменение" можно понять с двух основных принципов: принцип территориальности и принцип личной подчиненности.
Принцип территориальности: даже если проект зарегистрирован за границей, если существуют следующие обстоятельства, он также может рассматриваться как "деятельность, происходящая на территории", что приводит к применению китайского законодательства:
Пользователи проекта в основном из Китая (, такие как создание китайского сообщества, продвижение проекта среди граждан страны и т.д. )
Основные члены проекта или техническая команда находятся на территории Китая
Существуют мероприятия по продвижению, бизнес-сотрудничеству, расчетам и т.д. ( даже если они выполняются через аутсорсинговые компании или агентства )
Принцип принадлежности: согласно статье 7 Уголовного кодекса нашей страны, граждане Китая, совершающие за границей действия, за которые "по законам нашей страны необходимо нести уголовную ответственность", также могут быть привлечены к ответственности.
"Проникающее правоприменение" в области Web3 проявляется в следующем:
Проникновение регистрации: даже если компания зарегистрирована на Каймановых островах, BVI или в Сингапуре, если пользователи и операции находятся в Китае, это все равно может быть расценено как "совершение преступления на территории страны"
Техническая идентичность проникающей технологии: даже если технический руководитель выступает только как консультант или разработчик, если существуют действия, такие как внесение кода, управление правами контракта, распределение прибыли проекта, контроль над приватными ключами и т. д., он все равно может быть признан "фактическим контролером".
Прозрачные данные на блокчейне: регуляторы могут подтвердить, что проект "обслуживает китайских пользователей" или связан с азартными играми, мошенничеством, отмыванием денег и другими незаконными рисками через такие методы, как отслеживание на блокчейне, аудит KYT, создание профилей пользователей.
Для технического руководителя понимание основной логики "проникающего правоприменения" является первым шагом к хорошему управлению рисками проекта.
Заключение
Многие люди думают, что, если проект "выйдет на международный рынок", он сможет навсегда избавиться от контроля китайского законодательства. Но на самом деле, если проект никогда не проходил оценку юридических рисков, даже находясь за границей, его безопасность не гарантирована.
Надеюсь, что предприниматели и технические руководители в области Web3 осознают: наличие основы соответствия проекта не зависит от места регистрации, а зависит от того, затрагивает ли сам проект красные линии, установленные китайским законодательством.
Только в начале этапа, рассматривая идентификацию рисков как основное мышление, проект сможет продвигаться дальше и существовать дольше.
Посмотреть Оригинал
На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .
Web3 предприниматели, обратите внимание: выход за границу не равен Соответствию, глубокий анализ юридических рисков
Распространенные ошибки в области соответствия у веб3-предпринимателей: выход на международный рынок не равен соответствию
С 2021 года многие проекты Web3 начали переносить свои бизнесы за границу в ответ на внутренние регуляторные политики. В то же время, многие разработчики Web2 также рассматривают возможность перехода в сферу Web3. Независимо от того, являются ли они уже работающими в Web3 или готовящимися к переходу техническими специалистами, все они сталкиваются с одной общей проблемой на начальном этапе запуска проекта: где должен быть реализован проект?
Учитывая, что в стране сохраняется высокая степень регулирования в отношении проектов Web3, особенно инновационных проектов с финансовыми характеристиками, многие стартап-команды склоняются к "вывозу проектов" — регистрации за границей, а технические команды распределены по Гонконгу, Сингапуру и другим странам Юго-Восточной Азии.
С точки зрения технического основателя или руководителя проекта Web3, такая модель "регистрация за границей + удаленное развертывание" кажется естественно обладающей преимуществом в области "Соответствия" — проект не реализован в Китае, следовательно, он не подчиняется китайскому законодательству.
Однако реальная ситуация гораздо сложнее. Судя по опыту множества уголовных дел, даже если проектная структура находится за границей, существует высокий риск привлечения к ответственности, если она затрагивает нижнюю грань китайского законодательства.
Таким образом, эта статья направлена на помощь техническим决策者м в командах стартапов Web3 в понимании одной ключевой проблемы: почему "проект за границей" также может вызвать юридические риски в Китае?
Логика выживания в условиях регулирования
Для большинства предпринимателей в начале самым важным требованием является "выживание". Соответствие кажется важным, но на ранних этапах, когда ресурсы ограничены и темп работы напряженный, оно часто оказывается на заднем плане.
Но предприниматели с долгосрочными планами будут раньше обращать внимание на регулирующую политику, понимать юридические границы, определять, что можно делать, а что нельзя, и соответственно решать, как строить и реализовывать проект.
С точки зрения предотвращения уголовных рисков, технический руководитель должен обратить особое внимание на следующие два ключевых регулирующих документа:
Суть этих двух политических документов заключается в следующем: запрещение первичного размещения токенов (ICO) и признание связанных с виртуальной валютой операций незаконной финансовой деятельностью.
В частности, уведомление 924 прямо называется "самым сильным регулирующим документом" в отрасли. Оно не только явно указывает на незаконность операций с виртуальными валютами, но также четко заявляет, что "иностранные платформы для торговли виртуальными валютами не имеют права предоставлять услуги жителям Китая".
Именно поэтому большинство Web3 проектов выбирают "выход на международный рынок", чтобы избежать рисков. Но проблема в том, что: если проект действительно вышел на международный рынок, то он действительно безопасен?
Разбор распространённых заблуждений технических руководителей
Многие проекты на начальном этапе активно консультируются с юристами: в какой стране зарегистрировать компанию? Выбирать Каймановы острова, Британские Виргинские острова или Сингапур? Создавать фонд или материнскую и дочернюю компанию? За этими вопросами часто скрывается одна основная предпосылка — считается, что "регистрация за границей позволяет избежать китайского законодательства".
Но необходимо четко указать: хотя офшорная структура действительно имеет значение для изоляции коммерческих рисков, налоговой оптимизации и капитальных операций, она не может служить щитом от уголовной ответственности согласно китайскому законодательству.
Иными словами, функция оффшорной структуры заключается в "деловой изоляции", а не в "уголовной защите". Ее основная полезность проявляется в:
Но если проект сам по себе связан с действиями, строго запрещенными китайским законодательством, такими как незаконная деятельность, открытие казино, отмывание денег, финансовая пирамида и т. д., даже если юридическое лицо находится за границей, в соответствии с принципами "территориальной юрисдикции" или "персональной юрисдикции" в уголовном кодексе нашей страны, китайские судебные органы все равно имеют право привлекать к ответственности.
Значение "проникающего правоприменения"
Так называемое "проникающее правоприменение" можно понять с двух основных принципов: принцип территориальности и принцип личной подчиненности.
Принцип территориальности: даже если проект зарегистрирован за границей, если существуют следующие обстоятельства, он также может рассматриваться как "деятельность, происходящая на территории", что приводит к применению китайского законодательства:
Принцип принадлежности: согласно статье 7 Уголовного кодекса нашей страны, граждане Китая, совершающие за границей действия, за которые "по законам нашей страны необходимо нести уголовную ответственность", также могут быть привлечены к ответственности.
"Проникающее правоприменение" в области Web3 проявляется в следующем:
Для технического руководителя понимание основной логики "проникающего правоприменения" является первым шагом к хорошему управлению рисками проекта.
Заключение
Многие люди думают, что, если проект "выйдет на международный рынок", он сможет навсегда избавиться от контроля китайского законодательства. Но на самом деле, если проект никогда не проходил оценку юридических рисков, даже находясь за границей, его безопасность не гарантирована.
Надеюсь, что предприниматели и технические руководители в области Web3 осознают: наличие основы соответствия проекта не зависит от места регистрации, а зависит от того, затрагивает ли сам проект красные линии, установленные китайским законодательством.
Только в начале этапа, рассматривая идентификацию рисков как основное мышление, проект сможет продвигаться дальше и существовать дольше.